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工程建設項目監理招標文件編審要點
作者:吳振全 發布時間:2019-01-25

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摘要:本文指出工程建設項目監理管控的基本思路,並從該思路出發,進一步細化管控方案,提出監理招標文件若幹編審要點。文章旨在為工程人員編審監理招標文件以及實施監理管理工作提供參考。

關鍵詞:  建設項目   監理  招標文件  編審

引言

     工程建設項目中,當建設單位即發包人委托專業化管理人實施項目管理條件下,監理人接受管理人監管並與其協同工作為發包人提供全過程項目管理服務。監理人對施工總承包人實施監理,管理人則是通過監理人實現對施工過程的間接管理。鑒於監理人在全過程管理中所發揮的重要作用,管理人應重視對監理人的管控過程。筆者認為,有必要充分利用好招投標環節,將針對監理人管理要求納入招標文件,在投標中,贏得監理人對管理要求的響應及對相關服務承諾。管理人應立足對監理人係統管控為出發點,科學組織監理招標文件編審,並分別在投標須知、合同條件及評標辦法等重要部分分別部署監理管理策略或要求,力求對監理人形成係統合約約束。

1監理管控基本思路

     筆者認為,管理人實現對監理人管控的核心就是著力構建與監理人的“協同工作體係”。所謂“協同工作體係”是指監理人以滿足管理人需求為工作出發點,為管理人提供全過程管理的一係列伴隨服務,也可稱之為“監管協同模式”。在此基礎上,監理人具體管控內容主要包括:圍繞項目建設目標及管理人項目總體策劃與要求,建立健全項目管理製度體係;劃清監理人與管理人工作界麵,確定各自分工與責任,明確監理人對施工監管權力;將各類施工事項分類後一並納入監理服務範圍,全麵實施“監理總承包”模式;由監理人牽頭圍繞全過程管理組建由各參建單位人員共同組成各管理領域“協同工作組”等。實踐中,“協同工作組”方式實質且直接地推動了項目實施進程。通過精細化地構建監理合同體係,圍繞全過程管理要求詳細補充監理人責任、權力與義務,並周期性地對其實施履約評價大大提升了監理管控的效果。

2監理招標文件編審要點

    監理招標文件編審是對監理人實施管控的具體入手點。其中,編審過程實質是將將監理管控思路納入招標文件的過程,形成對監理人的合約約束力,從而為有效管控監理行為奠定基礎。結合實踐,筆者梳理提出如下編審要點。

2.1協同體係與工作組方式。具體而言,監管協同模式是管理人基於監理人協助而對項目實施管理的過程,並通過監理人對施工環節實現有效監管。一方麵,該模式充分利用監理人工作成效與管理資源提升項目管理效能。另一方麵,發揮監理人對施工環節管理的主導作用。監理人對管理人協同過程包括:工程手續、招標合約、勘察設計、投資造價、進度、質量、安全及項目收尾等各管理領域協作。通過對管理全過程、全要素管理領域深度挖掘監理人能夠提供的伴隨服務,從而形成構建監管協同模式的主要思路。此外,從項目全過程、全要素主要領域領域入手,由管理人牽頭、監理人組織形成由各參建單位共同參與的協同工作組,這一方式打造了參建單位間最直接協調溝通的渠道,為管理人及監理人協同發揮項目主導管控作用奠定基礎。在監理招標文件編審中,應將上述要點寫入合同條件中有關監理人應履行的合同義務部分。

2.2監理範圍與總承包模式。所謂“監理總承包模式”是指將項目中所包含的非主體、非關鍵且非本專業施工內容納入項目監理範圍的做法。對於非本專業監理內容,由其自行組織實施監理分包。在總承包模式下,監理實施範圍有必要從服務內容、階段、深度等多個視角進行界定。就房建項目而言,監理具體範圍需包括:1)法律、法規所規定的監理範圍與服務內容;2)項目涉及各類市政公用工程的施工內容;3)為發包人及管理人提供全過程、全要素管理的各類伴隨服務內容;4)項目所頒布的各類管理製度所規定的工作內容;5)在項目發包人及管理人安排下所實施的必要溝通、協調服務內容,如就項目設計與施工協作進行協調,組織各參建單位構建管理協同工作組等;6)服務時間階段是自簽訂合同之日起至工程缺陷服務期結束,包括項目開工前準備、竣工驗收及缺陷責任期階段監理;7)發包人及管理人臨時交辦的其他事項等。在監理招標文件編審中,上述內容應在招標文件監理招標範圍及應監理人履行的合同義務部分載明。

2.3履約評價及與價款關聯。履約評價是依照合同內容由合同主體一方對另一方履約情況組織的評價,作為對主體行為履約狀況考量的方式,它是合約管理最直接有效的手段之一。針對監理人履約評價內容應以管理人項目總體策劃及全過程管理要求為重點,並沿著本文上述監理基本管理思路展開,評價要素選定應依據監理合同條件,側重對伴隨服務及監理實施效果的考察,應關注項目管理製度的落實與執行。評價周期應與監理費用支付周期保持一致,並在費用支付時點前組織評價工作,通過評價總結監理人違約事項並明確違約責任。為實現良好履約,有必要將評價結果與監理費用支付相關聯,實現采用經濟手段製約監理行為的目的。以房屋建項目為例,筆者梳理監理人履約評價要點詳見表1所示。在監理招標文件編審中,應將履約評價作為合同條件中有關發包人權利部分載明,並將以此為基礎所製定的具體評價方案作為合同附件。

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2.4團隊配置與最低資格條件。監理人服務成效與能力水平是依靠其團隊實現的,為此,團隊合理配置以及人員能力十分重要。一般而言,團隊能力水平則是通過團隊專業配置以及對人員提出相關資格要求來衡量的。為此,應在招標過程中提出建立團隊專業配置與人員最低資格的限定條件。配置方案與資格條件應依據總承包管理的實施程度及其對管理人的協同與伴隨服務要求提出。筆者結合實踐並以房建項目為例,梳理了監理團隊配置與人員最低資格條件詳見表2所示。在監理招標文件編審中,應將上述內容在合同條件中的關於監理人義務中明確。

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2.5基於項目管理的支付方案。為進一步利用經濟杠杆強化對監理人管理,有必要從監理人管理協同配合與伴隨服務效果出發製定費用支付方案。無論是支付時點還是支付比例確定,均應與項目總體實施目標及發包人與管理人共同認同的項目管理成效的裏程碑節點相呼應。筆者認為,可將監理費用分攤至建設期各年份,每建設年支付1-2次監理費。以房建項目為例,筆者結合實踐提出詳細支付方案詳見表3所示。在監理招標文件編審中,應將上述內容在合同條件中關於監理費用結算與支付部分載明。

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2.6組織開展重計量工作。在監理人協助管理人實施造價控製過程中,“重計量”是一種十分重要的手段。所謂“重計量”是指由監理人主導實施的,針對項目不同階段的設計成果及施工工程量差異,通過對比分析,而進一步優化設計成果、項目內容從而實現造價控製總目標的過程。實踐中,重計量工作要求主要包括:1)實施時限要求:施工總承包合同簽訂後及施工圖設計交底完成後的3至6個月內;2)實施主體要求:重計量工作由監理人牽頭並審核計量成果,施工總承包人具體組織重計量過程,設計人予以配合;3)計量成果要求:監理人對重計量成果審核準確率不低於95%;4)造價控製要求:結合重計量成果,組織開展與投標文件、招標工程量清單、控製價對比,協助管理人開展與項目經批準的初設概算對比等,並結合對比結論開展造價控製及投資管理決策。5)設計工作要求:結合重計量結論,設計人組織技術經濟論證,對施工圖完善優化,對施工組織優化提出合理化建議。6)其他要求:對涉及新增材料設備認質認價及合同價款調整組織相關談判等。在監理招標文件編審中,應將上述內容在合同條件中有關監理人應履行的義務部分載明。

2.7提供管理協同伴隨服務。全過程項目管理主要包括全過程、全要素、全幹係人三個管理知識領域維度。其中全過程維度主要包括建設手續、設計管理、招標采購、現場協調管理等領域,全要素維度主要包括工程造價、進度、質量、安全、檔案管理等領域,幹係人維度主要是針對各參建單位的管理領域。全過程管理配合服務是指監理人針對項目管理人上述三維度管理訴求提供全麵的配合與支撐服務過程。通過配合服務,將使得管理人的項目管理工作更加順暢,增強了管理執行力,提升了管理效果。為此,招標文件中應補充管理協同伴隨服務內容,筆者梳理監理人為管理人提供的伴隨服務主要事項詳見表4所示。在監理招標文件編審中,應將上述內容在合同條件中有關監理人應履行的義務部分載明,並在表4內容基礎上進一步細化後作為合同附件。

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2.8文件內容關聯一致。監理招標文件一般由投標須知、評標辦法、合同條件等組成,其中合同條件包括承包模式、設計範圍、成果交付、費用支付、責權約定、履約評價與違約責任等約定內容。“關聯一致”是指將招標文件各組成部分內容保持關聯並前後一致,也可理解為以合同條件為中心,其他各組成部分與之關聯呼應。合同條件的關鍵內容應同時在投標須知中體現,旨在要求投標人有針對性地做出投標響應,也增強了招標文件的嚴謹性。典型的,將投標要求及設計任務書關鍵內容在合同條件中的責權約定的部分載明,並在違約條件與追償約定部分予以明確,同時還應納入評審範圍以及履約評價範圍。各組成部分關聯一致不僅是招標文件完整性和連貫性需要,更體現出管理要求在設計要約中的實現過程。關於招標文件各組成部分的一致性關係詳見圖1所示。

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圖1 監理招標文件組成內容的一致性關係

3結束語

    創新並實施監理人工作的總承包模式,挖掘其能夠為項目全過程管理所提供的各項伴隨服務,引導其圍繞項目各管理領域組建工作組,以建立健全各項管理製度為抓手,充分實施高效的監管協同工作過程。工程人員將上述監理管理思路通過招投標締約階段得以實現,將重要管理要求納入招標文件尤其是監理合同條件,針對監理人構建起全麵、完整且有效管控約束體係。在項目實施中,注重以合同為依據實施履約評價,強化對監理人工作的過程管控。本文基於監理管控思路的招標文件編審過程,強化了其在項目施工管理中所發揮的作用,必將為監理人提供了更加廣闊的能力展示空間,也為新時代監管合一改革提供良好示範。

 

參考文獻

[1]吳振全 朱迎春 劉鬆橋.工程施工招標文件編審思路探討[J].招標采購管理,2015(8).

[2]吳振全 朱迎春 張國宗 朱素平.房建工程項目設計管理若幹問題的探討[J].項目管理技術,2016(1).

[3]吳振全 劉鬆橋.工程建設項目履約評價機製的構建研究[J].工程經濟,2016(4).

[4]吳振全.論房建工程設計總包模式與全過程配合服務[J].招標采購管理,2016(9).


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